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反洗錢(qián)政策法規(guī)

金融行動(dòng)特別工作組發(fā)布《法人受益所有權(quán)指引》

文章來(lái)源：反洗錢(qián)局 2023-03-11

3月10日，金融行動(dòng)特別工作組（FATF）發(fā)布《法人受益所有權(quán)指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）。2022年3月，為進(jìn)一步防范法人被洗錢(qián)和恐怖融資利用的風(fēng)險(xiǎn)，F(xiàn)ATF修訂建議24（法人的受益所有權(quán)和透明度）及其釋義，提出更為嚴(yán)格的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。本指引在2014年《透明度和受益所有權(quán)指引》及2019年《法人受益所有權(quán)最佳實(shí)踐》的基礎(chǔ)上進(jìn)行了更新和完善，幫助各國(guó)有效執(zhí)行修訂后的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，更好地提高法人受益所有權(quán)透明度。

《指引》強(qiáng)調(diào)，各國(guó)應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)為本的方法，通過(guò)收集法人登記信息數(shù)據(jù)、分析可疑交易報(bào)告和典型案例、識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)法人類(lèi)型、咨詢(xún)外部專(zhuān)家等方式評(píng)估國(guó)內(nèi)外法人洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施防控風(fēng)險(xiǎn)，如制定法人信息披露要求、調(diào)查違規(guī)行為、加強(qiáng)信息登記機(jī)關(guān)調(diào)查執(zhí)法權(quán)、設(shè)置受益所有權(quán)閾值、在高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)引入關(guān)切事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制等。

《指引》重點(diǎn)指導(dǎo)各國(guó)采取多種方式獲取法人受益所有權(quán)信息，建議充分結(jié)合法人掌握的信息、政府部門(mén)掌握的信息、通過(guò)其他渠道和機(jī)制獲得的信息，運(yùn)用交叉核查、定期審查等方式提升信息質(zhì)量，確保受益所有權(quán)信息完整準(zhǔn)確。

此外，《指引》還建議建立無(wú)記名股票和名義控制人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、對(duì)違法違規(guī)行為問(wèn)責(zé)處罰、強(qiáng)化國(guó)際合作等。

（報(bào)告原文參見(jiàn)：https://www.fatf-gafi.org/content/fatf-gafi/en/publications/Fatfrecommendations/Guidance-Beneficial-Ownership-Legal-Persons.html）

文章來(lái)源：反洗錢(qián)局

原文鏈接：

http://www.pbc.gov.cn/fanxiqianju/135153/135296/4825299/index.html

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